金融科技與傳統技術相互輔助已逐漸成為證券行業發展的核心驅動力。不論是“開放銀行”還是“開放券商”，金融行業對于數據質量、運營效率、智能程度均提出新的戰略需求。

　　金融科技驅動下，證券行業全面按下數字化轉型升級的“快進鍵”。以“ABCD”（人工智能、區塊鏈、云計算、大數據）為代表的金融科技新技術，通過與資產管理、風險管理等業務緊密結合，持續驅動金融業務實現線上化、數據化、智能化轉型。其中，西部證券股份有限公司作為中國證券監督管理委員會2021年證券公司分類結果中的A類A級券商公司，在這場券商數字化轉型中，秉承著探索與創新的態度，積極開啟證券行業的轉型探索。

　　證券行業的數字化應該從哪個部門開始？整體又應該制定什么樣的戰略？西部證券的自動化經驗有極大借鑒價值。西部證券以自動化技術為基礎，以重點應用場景為突破口，積極實現著數字員工的深度自動化，加速企業數字化進程。

組建“作戰”隊伍，摸清業務特點

　　為順利開啟并擴展自動化，2021年12月，西部證券正式組建項目級“AI流程特戰隊”，旨在形成數字員工推廣和建設的專門力量。通過該隊伍的建設，試點選擇、部署推進、效果評估等各個環節將更加高效、順暢，為推動AI深度賦能業務場景創造了有利條件。

　　西部證券總結各個部門的特點，哪些業務繁瑣？哪些對自動化需求最為迫切？西部證券對這些信息都了如指掌，比如在財富管理部的集中運營業務場景有一些流程大量依賴人工操作。計劃財務部雖已通過財務共享中心實現財務系統內的各項流程自動化，但其程度仍有待挖掘。此外，投行業務條線、托管業務部以及其他部門也需要一步一步實現自動化。

　　西部證券計劃，通過數字員工項目的部署及推行，全力提升企業業務流程效率，降低人工操作風險，提升客戶體驗，更高效的達成業務“速贏”效果。

開啟試點，效果顯著

　　試點效果評估是十分關鍵的一步，這不僅關系到前期的判斷與投入是否正確，更關系到企業內部自動化普及戰略的調整。

　　西部證券通過前后臺軟件機器人建設和協同配合完成數字員工的試點落地，預計將達到顯著效果。

　　例如券商傳統經紀業務每日的后臺運營工作涉及大量的數據操作配置過程，這些流程雖然不涉及核心數據操作，但是流程中的數據配置、處理、核對過程均由人工完成，且操作涉及多個系統，參數眾多，流程繁瑣，十分耗費人力，極易出錯。若能將此場景作為數字員工試點切入，則能降低操作風險，較原人工處理過程精準度大大提高；同時還可以大幅縮短處理時間，甚至提前完成操作，預計流程處理平均耗時減少80%。

　　再如券商總部的財務業務處理過程中，需要合并所有分支機構定期報送的表單，并進行跨系統核對，此過程數據量大，操作過程繁瑣，人工操作往往很難及時跟進，而且也容易出錯。若此場景用數字員工替代，預計流程處理平均耗時減少60%。

　　基于試點的效果驗證，西部證券就可以開始大規模運用數字員工進行這些流程的自動化加速。可以預見數字員工也將為其他場景帶來巨大價值。

數字員工部署三步走，謀取自動化全局

　　從試點到運營體系建設再到平臺建設，西部證券的數字化部署可分為三步。

　　在落地試點場景上，西部證券有著豐富的經驗。西部證券將數字員工用戶劃分為種子用戶、核心用戶兩部分，基于用戶畫像情況，采取了更為全面的數字員工運營方案。針對流程繁瑣，耗費人力的業務，西部證券快速建設數字員工，落地數字員工試點場景，并衡量效率提升度，為公司大規模部署做好充分準備。

　　在建立數字員工運營體系上，西部證券旨在將數字員工嵌入各個部門，形成數字員工賦能文化，為后續內部推廣并實現業務賦能打下基礎。通過建立多維度數字員工綜合績效體系、數字員工培訓體系以及全生命周期管理體系，員工可自主設計、開發、領養數字員工。通過線下沙龍、線上數字員工云課堂等分享形式，員工有更多機會學習到數字員工知識。當某個部門需要申請數字員工時，可根據申請、領養、升級、下線、返崗的全生命管理體系開啟部署。

　　在搭建數字員工基礎平臺上，西部證券建設了完善的基礎平臺，涵蓋數字員工的設計平臺、管理平臺和執行平臺。首先，設計數字員工，員工借助各種AI組件，以低代碼的形式快速創造出需要的數字員工。其次，數字員工管理，當數字員工達到一定規模時，可借助管理平臺對其進行統一管理。最后，數字員工執行情況如何？運行異常怎么辦？可通過西部證券的執行平臺查看具體業務的數字員工，并實現異常報警解決。

　　總體來說，基于UiPath前沿的自動化技術、豐富的培訓資源、成熟完善的服務體系，西部證券正在將數字化轉型照進現實。同時，UiPath解決方案還能夠幫助西部證券實現數字員工按需迭代，完成自動化技術的自研與拓展，形成西部證券持續拓展自動化的強效動力。

　　西部證券數字化轉型辦公室部門負責人黃裕洋表示，“伴隨著數字員工的深入應用，我們將有更多業務受益，預計借助此形式，員工將有更多的精力去做有價值的工作，并且不斷降本增效。此外，我們希望借助自身的數字化轉型經驗，為證券行業數字化探索樹立典范。”

　　西部證券數字員工的誕生經驗將為更多證券行業客戶帶去借鑒價值。面向未來，西部證券將抓住發展機遇，全面釋放數據能量，為證券客戶帶來高效、可靠的金融服務。同時，UiPath也將持續深入證券行業，打造更多數字化轉型標桿，助力證券行業“乘風破浪”！