什么是方法論？

百度百科對方法論的定義：方法論，就是關于人們認識世界、改造世界的方法的理論。

方法論，即“方法”+“論”。

• 首先，它是解決某種問題領域的方法的方法，這個方法更加體系化、全面化，并且有足夠的通用性和普適性，如前文提到的Zachman、TOGAF等框架理論
• 其次，它是對事物討論、分析、總結的過程，除了照搬公式，更重要的是討論的過程，是可以基于此指導具體參考、可適配和實踐的，如設計模式、最佳實踐等。

一個好的方法論要對解決問題的方法高度總結和提煉，探討問題的本質，通過體系化地分析問題，重復討論內部各種因素的關系和矛盾，并通過相關的指引可以適配到具體子問題領域。這么看，方法論既抽象又具體。

方法論的三種策略模式

方法論需要參考架構的思維模式，如抽象思維、分層思維、多維思維和演化思維。此外，我們可以通過以下三種策略模式來進行分析。

• 自上而下：總體規劃，分步實施。這是一種演繹的方式，經過從宏觀上把握頂層方向，洞察客戶背后的本質需求，定義問題，分析問題，然后將具體問題分解為子系統工程實施。
• 自下而上：由點到面，步步為營。這是一種歸納的方式，通過用例堆積，分類歸納，逐步擴大范圍，在實踐中通過試點工程，場景聚焦，積累經驗，由個性形成共性，全面推廣。
• 上下結合：將自上而下的演繹分解和自下而上的試點規劃相結合。這是我十分推薦的一種方式，自上而下關注戰略層面，從全局出發，從業務痛點和訴求出發，高屋建瓴；而自下而上關注戰術層面，從具體的試點工程進行落地驗證，反復迭代并優化整個過程。這是一個動態的過程，兩個步驟相輔相成，可以交替或者同時進行。

企業架構方法論的內容

企業架構涉及整個企業，是一個系統過程，是對企業多層面、多角度地規劃和描述，包括企業的關鍵業務、應用、數據和技術戰略，以及對業務功能和流程的影響。企業架構可以幫助企業分析業務與技術的相互影響，使企業采取適當的行動，幫助企業建立快速響應變化的能力。

企業架構可以系統地描述、分析、改變企業的結構和組成，從而達到企業戰略目標。在構建企業架構的方法論時，我們需要結合經典的企業架構框架及先進的云原生技術。這里給出企業架構方法論參考，主要包括四個部分。

圖例：企業架構方法論

企業戰略規劃

企業戰略進一步可以分解為業務戰略和IT戰略，二者之間互相影響。

根據這些戰略的分析和設計，形成企業戰略計劃，包括企業的基本組織框架、流程框架、業務邏輯框架，幫助企業找到最為緊迫的業務和信息化痛點、瓶頸問題，并將企業戰略計劃作為指導企業架構和項目的重要頂層指導方針。

企業架構規劃

企業架構是連接企業戰略計劃和項目的橋梁，有承上啟下的重要作用。

• 業務架構用來落實業務戰略，包括業務能力、業務流程、業務邏輯等。
• IT架構用來落實IT戰略，包括應用架構、數據架構、技術架構。

• 應用架構涉及對應業務的領域分析、功能識別、服務分析等，包括相關的應用、產品、系統和組件等的規劃和設計；
• 數據架構突出數據模型，相關的實體、屬性、關系等，以及相關的數據分布和管理，還包括與大數據相關的數據分析和運營；
• 技術架構是支撐整個架構體系的技術部分，包括技術選型、技術體系、研發體系、運維體系等，并以云原生技術架構為指引，支撐整個架構的快速、敏捷、穩定和高效。

項目實施管理

項目實施管理承接企業架構，關系到戰略能否成功落地。

依據企業架構的設計，結合戰略計劃，分解出若干項目。項目還可以進一步分為管理咨詢類項目和IT項目，并根據項目的輕重緩急分階段實施。

在項目實施過程中，要分析各項目實施的前提條件、風險、投入和成效，采用先進的軟件工程和項目管理方法，最終實現企業戰略和企業架構的落地。

如最小可行性產品（Minimum Viable Product，MVP）理念、敏捷開發、DevOps、持續交付等。

架構運營治理

日常運營是架構實施的保障，企業需要通過運營指標和相關機制來驅動架構的持續演進，并優化和完善架構體系。

架構運營治理需要建立治理機制，構建架構成熟度模型和評估機制、架構委員會管理機制、架構原則規范制約機制等。

此外，企業還需要指導企業組織適配，包括相關的能力框架、績效激勵、人員培養，并且需要構建企業架構持續演進的機制，包括架構過渡、架構擴展、持續演進和運營管理。

架構運營治理既是整個戰略計劃和企業架構的重要保障，也是企業架構動態化的體現。

雖然各個部分的內容不盡相同，但企業架構遵循以下基本的指導思想。

• 識別并定義高層的策略、目標及驅動力。
• 創建針對架構的高層的期望和戰略計劃。
• 細化戰略計劃，在業務、數據、應用和技術等層面進行詳細描述。
• 對當前架構和目標架構進行差距分析。
• 將差距分析轉化為解決方案，進而形成項目規劃。
• 應用云原生等先進技術實施并管理這些架構項目。
• 在所有過程中監控內外部環境的變化，通過日常運營和架構治理將變化反饋到架構建設過程中。

各部分的關系

圖例：企業架構中各部分的干系人及其關注點

企業架構向上銜接企業戰略，向下連接數字化項目。

• 企業高層關注企業戰略
• 部門經理關注業務架構
• IT架構師關注云原生IT架構
• IT開發人員關注數字化項目
• 運營師和架構師等關注架構的運營治理

從運營治理的視角來看，各個層次需要通過數字化運營及相關指標來驅動。

舉個例子，如果企業戰略是營收增加20%，那么實現該目標需要對業務架構進行改造和升級，比如：

• 增加銷售渠道20%
• 鏈路成本優化30%
• 增加創新產品投入30%
• ......

進而通過IT架構和具體的數字化項目進行轉化和落地，比如經過云原生體系上云

• IT成本優化40%
• 應用研發效率提升30%
• 核心鏈路穩定性提高到99.99%
• ......

需要注意的是，企業架構需要關注業務與IT之間的轉化關系，這種轉化通過業務架構來進行驅動。日常運作的流程、IT系統、項目都應該在業務架構的指導下進行。

如果沒有業務架構而直接從企業戰略到IT系統，就會出現運營與戰略脫節、各個業務環節缺乏統一協調等問題。

當然，協調好業務和IT的關系，讓業務和IT協調一致，是數字化項目成功的關鍵。

企業架構中涉及很多領域和概念，覆蓋企業活動的整個過程。企業架構中四種架構之間有著緊密的聯系。

業務架構是企業架構的基礎

業務架構描述了企業的價值鏈、業務能力、業務流程等。

業務架構也涉及企業組織和治理間的結構和交互關系；同時關注內外部協作關系，描述企業如何滿足客戶需求，進行市場競爭，與合作伙伴合作，建立生態體系和運營模式等。

業務架構是描述從戰略計劃到企業各部分如何運轉的工具。

業務架構的輸入主要包括企業戰略計劃、愿景目標、需求痛點、商業模式等，主要輸出包括業務能力、業務流程等。

應用架構是企業架構的縮影

應用架構描述了對應的應用及系統的規劃和設計。

應用架構包括應用間的相互關系及核心流程的呈現，應用架構一般通過領域建模來識別領域模型、服務模型，核心是將業務架構的業務流程和服務翻譯成人們可以看懂的應用服務和服務流程。

此外，應用架構還包括系統、產品、解決方案等層面的系統級抽象。

數據架構是企業架構的核心

數據架構描述了企業架構的數據模型、數據分布、數據資產之間的結構和關系。

數據架構以業務架構為基礎，而反過來業務又通過數據得以體現，也就是“一切業務數據化，一切數據業務化”，數據通過應用架構進行承載，應用通過數據進行關聯，所以說數據架構是企業架構的核心。

技術架構是企業架構的支撐

技術架構描述了技術體系，包括開發體系、部署體系、運維體系等。

技術架構包括業務、數據、應用對應的軟硬件能力，包括IT基礎設施、中間件、網絡、通信等。

技術架構經歷了從單體架構、分布式架構、微服務架構到現在的云原生架構模式，支撐整個架構的快速、敏捷、穩定和高效。

云原生IT架構應用先進的云原生核心技術，如容器、微服務、Service Mesh、Serverless、DevOps等，讓整體企業IT架構享受云原生技術紅利，并提供云原生應用平臺和對應的基礎設施，通過相關的設計模式和技術最佳實踐指導企業開展云原生上云及應用升級。

業務和IT的關系

在不同類型或相同類型但不同階段的企業，其業務和IT在企業中的定位不同，促使業務和IT之間的關系也有比較大的區別，業務和IT之間的關系大體上可以分為四種模式。

圖例：業務與IT之間的關系

目前，越來越多的企業向后兩種模式進行轉型，突出技術競爭力。

• 企業高層如果不了解最新技術的發展和應用，則會錯失更多的商業機會；而更好地結合業務發展和IT，形成“雙螺旋”提升，將賦予企業新的“DNA”，使得企業在數字化時代脫穎而出。
• IT管理者也需要積極、主動推進信息技術的應用，做好業務創新和IT創新的橋梁，提升在管理層中的話語權，助力企業數字化時代轉型成功。

模式一：傳統業務推進模式

此種模式是常見的模式，企業發展由業務推動，IT支持業務發展落地。組織形態上也體現如此，如集團、各業務線、IT部門等。傳統的零售業、制造業、鞋服業等大部分采用此種模式。

模式二：雙戰略推進模式

此種模式是業務戰略和IT戰略并進的模式，是IT作為核心競爭力之一的模式，突出IT戰略對業務戰略的支撐，強調IT和系統的能力，使IT成為行業競爭的優勢，重視IT。電商行業、新零售行業、金融行業等普遍采用此種模式。

模式三：技術競爭力模式

此種模式是企業把創新IT作為主要競爭力，IT戰略影響企業戰略，從而影響業務架構模式。強調科技的互聯網企業（如美團、百度、騰訊等）都屬于這個陣營。

模式四：服務競爭力模式

當企業IT成為核心業務，并成熟穩定后，IT能力和服務（包括產品及相關的解決方案）可以滿足其他企業業務和技術的需求，成為技術服務提供模式。互聯網技術公司大多采用此種模式，如阿里云、騰訊云、AWS、Azure等。

企業戰略計劃

企業戰略既是企業的核心生命力，又是企業高層密切關注的企業命脈。企業戰略分為業務戰略和IT戰略，二者互相影響。

• 業務戰略：企業內外部的環境變化、市場機會、企業商業模式等因素影響企業的業務戰略。
• IT戰略：信息化能力、備選技術、技術可行性、技術競爭力等因素影響企業的IT戰略，同時IT戰略服務于業務戰略。

在制訂企業戰略計劃的過程中，有以下幾個關鍵點。

戰略和商業模式的創新

傳統企業戰略關注成本、質量等，而數字化時代更關注個性化、客戶體驗、產品品質、時效性和便捷性，所有新的產品和商業模式以此展開，有時需要新的思考。

比如，21世紀eBay和淘寶的電子商務之爭，處處體現了商業模式的創新：

• eBay采取收費模式，淘寶推出免費模式；
• eBay認為買賣雙方少交流更高效，淘寶推出阿里旺旺促進買賣雙方交流；
• eBay讓買家先付款，淘寶推出由支付寶來做擔保進行交易。