10億資金的賬戶被交易所排查出與原博時(shí)基金經(jīng)理馬樂(lè)掌舵的80億公募產(chǎn)品“有染”，如此大規(guī)模***!一時(shí)間，馬樂(lè)讓整個(gè)基金界炸開(kāi)了鍋。

據(jù)了解，交易所在日常監(jiān)控時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)10個(gè)億元賬戶重倉(cāng)的小盤(pán)股和馬樂(lè)掌舵的博時(shí)精選高度重合。進(jìn)一步追查發(fā)現(xiàn)，一個(gè)3000萬(wàn)的賬戶亦是如此，后交易所上報(bào)證監(jiān)會(huì)并立案。

馬樂(lè)之所以露出馬腳源于深交所的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)排查到的異動(dòng)。馬樂(lè)只是其中一例，記者從多個(gè)不同渠道獲悉，深交所近期還同時(shí)排查出了大約300個(gè)可疑賬戶，尚未來(lái)得及一一核查。“事實(shí)上，只要是100萬(wàn)以上的賬戶都會(huì)被重點(diǎn)監(jiān)控”，有知情人士指出。

此外，記者還獲悉，目前正在接受調(diào)查的馬樂(lè)已經(jīng)交代出了不少和其關(guān)聯(lián)的賬戶、人員等。此外，無(wú)獨(dú)有偶的是，迪威視訊因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于7月29日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。而博時(shí)精選自去年四季度起，位居迪威視訊前十大流通股東。

馬樂(lè)“招供”

10億、交易所、大數(shù)據(jù)……一時(shí)間，這些關(guān)鍵詞成為了眾議熱點(diǎn)。

有關(guān)深交所查出300個(gè)可疑賬戶的傳言甚囂塵上，更多的基金從業(yè)者人心惶惶。

“被盯上的肯定還有，只是尚未公開(kāi)而已。”北京某基金公司基金經(jīng)理如是表示。

有基金人士向記者感嘆，最近聽(tīng)到最多的就是各種調(diào)查。“大數(shù)據(jù)面前，我們都是透明人，只要下決心沒(méi)有查不到的幕后人員。”有知情人士向記者表示。

上述知情人士同時(shí)告知，事發(fā)后馬樂(lè)主動(dòng)上繳所得，并向有關(guān)部門(mén)交代了不少細(xì)節(jié)，并把與其相關(guān)的關(guān)聯(lián)賬戶以及涉及人員予以告知。

“和馬樂(lè)有關(guān)的市場(chǎng)參與者或?qū)⒁共荒苊隆?0個(gè)億的賬戶，已經(jīng)超過(guò)我掌舵的基金規(guī)模，確實(shí)膽子太大了。”深圳某基金公司基金經(jīng)理如是向記者表示。

“馬樂(lè)的事情發(fā)生于兩個(gè)月前，隨后深圳基金界也傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，不過(guò)有關(guān)于馬樂(lè)被調(diào)查的細(xì)節(jié)，版本比較多，至今仍無(wú)官方定論。”一位深圳基金人士告知。

根據(jù)公開(kāi)信息，馬樂(lè)管理基金期間，一只名為華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司——尊享權(quán)益靈活配置5號(hào)資金信托(華潤(rùn)深國(guó)投-尊享5號(hào))的陽(yáng)光私募產(chǎn)品，5次與馬樂(lè)所管理的博時(shí)精選出現(xiàn)在4家公司的十大流通股東中，其中1只創(chuàng)業(yè)板和2只中小板股票均為同時(shí)新進(jìn)。

不過(guò)，記者了解后得知，博時(shí)基金為上述私募產(chǎn)品的投資顧問(wèn)，重倉(cāng)股重合在情理之中。

與之同時(shí)，公開(kāi)信息顯示，在博時(shí)精選曾經(jīng)的持倉(cāng)股中，與銀河證券等多家券商的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶重合，且上述賬戶持股不小。

事實(shí)上，不少上市公司十大流通股東是以券商信用擔(dān)保賬戶現(xiàn)身的，監(jiān)管部門(mén)、交易所要想找到背后真正的持股者，仍需花費(fèi)一番功夫，然而并非不可獲知，只是有投機(jī)分子以為可以瞞天過(guò)海而已。不過(guò)，客戶信用擔(dān)保賬戶是否和馬樂(lè)有利益輸送目前尚不可知。

日前，迪威視訊因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于7月29日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。而博時(shí)精選自去年四季度起，位居迪威視訊前十大流通股東之列。該股票也被市場(chǎng)看做是馬樂(lè)涉案***標(biāo)的股。

記者從接近深圳證監(jiān)局人士處了解到，目前馬樂(lè)事件仍處在調(diào)查取證階段，尚未到可以正式披露細(xì)節(jié)的時(shí)候。

另記者從知情人士處獲悉，8月2日，證監(jiān)會(huì)或?qū)?duì)馬樂(lè)被調(diào)查的過(guò)程進(jìn)展等進(jìn)行披露。

“大數(shù)據(jù)”下無(wú)處可遁

公募基金界上一次震驚行業(yè)的老鼠倉(cāng)事件，發(fā)生于2009年，當(dāng)時(shí)案發(fā)源于深圳證監(jiān)局的一場(chǎng)突擊檢查。此次馬樂(lè)被調(diào)查，則是由于交易異常被深交所監(jiān)測(cè)到并向證監(jiān)會(huì)上報(bào)，而后被調(diào)查。業(yè)內(nèi)人士將深交所的一系列監(jiān)測(cè)系統(tǒng)稱(chēng)之為“大數(shù)據(jù)”。

一位接近深交所人士告訴記者，監(jiān)控系統(tǒng)深交所一直都有，主要分為對(duì)內(nèi)部交易的監(jiān)察、對(duì)重大事項(xiàng)交易的監(jiān)察、聯(lián)動(dòng)監(jiān)察機(jī)制和實(shí)時(shí)監(jiān)察機(jī)制四個(gè)方面。有著所謂的“大數(shù)據(jù)”分析平臺(tái)，并有實(shí)時(shí)報(bào)警等功能，主要是對(duì)盤(pán)中的異常表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤和判斷。

另?yè)?jù)了解，今年上半年深交所專(zhuān)門(mén)成立了一個(gè)項(xiàng)目小組，主要用于研究新興的操縱市場(chǎng)的手法。

今年兩會(huì)期間，深交所總經(jīng)理宋麗萍曾介紹，深交所有幾十人的監(jiān)控室，設(shè)置了200多個(gè)指標(biāo)用于監(jiān)測(cè)估計(jì)，一旦出現(xiàn)股價(jià)偏離大盤(pán)走勢(shì)，深交所會(huì)派人立馬查詢，是否有特殊的信息公布，異動(dòng)背后是哪些人或機(jī)構(gòu)在參與。

她同時(shí)介紹，如果有投資者在公司還未發(fā)布高送轉(zhuǎn)、重組等利好消息之前，***買(mǎi)入一只股票，隨后該股出現(xiàn)異動(dòng)，深交所會(huì)監(jiān)控此行為且報(bào)給證監(jiān)會(huì)，由證監(jiān)會(huì)來(lái)決定是否立案。

記者獲悉，深交所近期通過(guò)“大數(shù)據(jù)”查出的可疑賬戶高達(dá)300個(gè)，只是尚未來(lái)得及挨個(gè)排查。至于是否已經(jīng)上報(bào)證監(jiān)會(huì)，記者無(wú)從得知。

“資產(chǎn)在百萬(wàn)以上的賬戶是重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。此外，基金買(mǎi)賣(mài)股票的T+5、T-2個(gè)交易日，如若有大額資金同方向操作也會(huì)被重點(diǎn)監(jiān)控。”上海一位基金經(jīng)理向記者介紹。

“此前，深交所專(zhuān)門(mén)去美國(guó)學(xué)習(xí)，美國(guó)有一套主要監(jiān)管納斯達(dá)克市場(chǎng)、OTC市場(chǎng)、期貨交易市場(chǎng)欺詐行為的系統(tǒng)，每天處理一萬(wàn)條信息，匯出50-60條報(bào)警信息。深交所的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和方法應(yīng)該是世界上最為先進(jìn)的。A股市場(chǎng)上的參與者均在中登開(kāi)戶，而美國(guó)市場(chǎng)分兩級(jí)結(jié)算，所以不管是從監(jiān)管的直接性抑或是監(jiān)管的力度，均不如我們的交易所。”一位前深交所人士表示。

有接近深交所人士告知，深交所的監(jiān)察系統(tǒng)從建立到完善已經(jīng)有好幾年了，幾年前深交所的博士后流動(dòng)站中，就有專(zhuān)門(mén)做網(wǎng)絡(luò)信息挖掘和股價(jià)異動(dòng)監(jiān)控研究的項(xiàng)目，博士們會(huì)把監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)拿出來(lái)做行為分析。

如若馬樂(lè)事件查實(shí)，那么將成為新任證監(jiān)會(huì)主席肖鋼的一次成功出擊。

事實(shí)上，回溯證監(jiān)會(huì)郭樹(shù)清時(shí)代，上任之初嚴(yán)打內(nèi)幕交易，此后上市公司、私募機(jī)構(gòu)均收斂很多。

“郭樹(shù)清時(shí)代，具體到基金公司的風(fēng)控并沒(méi)有明確指示，但是其辦案力度讓市場(chǎng)參與者不寒而栗，基金公司也能感受到監(jiān)管層的態(tài)度，不敢懈怠。”北京某基金公司督察長(zhǎng)如是指出。

新一任主席肖鋼上任以來(lái)，對(duì)于內(nèi)幕交易仍舊從緊。“其實(shí)是可以感受到的，廣東、上海的證監(jiān)局稽查大隊(duì)的隊(duì)伍均進(jìn)一步擴(kuò)容，從中可以解讀到證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的一些想法。”上述人士表示。