2012年7月4日，IBM宣布幫助華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司成功建立基于IBM“高級案例管理”（Advanced Case Management，簡稱ACM）的執(zhí)行系統(tǒng)，以智慧的方式統(tǒng)一管控公司內(nèi)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的流程、知識、規(guī)則和指標(biāo)，從而構(gòu)建起公司新一代的企業(yè)級集中式運(yùn)營管理平臺，以保證公司戰(zhàn)略的有效執(zhí)行。——項(xiàng)目首期試點(diǎn)為基于財(cái)務(wù)共享中心模式的“財(cái)務(wù)報(bào)銷”模塊已成功上線。

該合作項(xiàng)目首期的成功實(shí)施，切實(shí)遵循了華泰聯(lián)合證券的業(yè)務(wù)管理需求，華泰聯(lián)合證券的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人王卓君女士表示，執(zhí)行系統(tǒng)項(xiàng)目源于公司堅(jiān)持7年多的流程管理項(xiàng)目，公司自2005年全面引入IBM/華為的流程管理方法論，構(gòu)建了公司級結(jié)構(gòu)化的流程管理體系。通過流程打破部門壁壘，協(xié)同前中后臺資源，建立了跨業(yè)務(wù)模塊的流程化協(xié)作機(jī)制，有效提升了運(yùn)營效率。

“執(zhí)行系統(tǒng)”支撐管理模式創(chuàng)新

華泰聯(lián)合證券隸屬于華泰證券集團(tuán)，2011年華泰聯(lián)合證券成為國內(nèi)進(jìn)步最快的券商之一。華泰聯(lián)合證券多年來注重管理模式創(chuàng)新，執(zhí)行系統(tǒng)是其管理模式創(chuàng)新在行業(yè)和企業(yè)發(fā)展環(huán)境下的要求。

該公司執(zhí)行系統(tǒng)的建設(shè)主要基于以下兩方面的考慮：

一方面，隨著行業(yè)競爭加劇，監(jiān)管合規(guī)要求不斷提高，證券公司的競爭已經(jīng)從業(yè)務(wù)創(chuàng)新的競爭，逐步拓展到運(yùn)營模式創(chuàng)新的競爭。基于公司多年流程管理經(jīng)驗(yàn)，公司提出構(gòu)建新的企業(yè)級集中式、流程化運(yùn)營模式，以實(shí)現(xiàn)前臺與后臺人員的專業(yè)化分工；強(qiáng)化中后臺對業(yè)務(wù)的專業(yè)支撐能力，簡化分支機(jī)構(gòu)前端的工作量，使前臺工作人員可專注于銷售和客戶服務(wù)工作；搭建強(qiáng)大的流程化后端運(yùn)營支持平臺，以支持公司各項(xiàng)原業(yè)務(wù)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展。在前中后臺通過實(shí)施全面流程管理，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化、規(guī)模化效應(yīng)，避免因公司業(yè)務(wù)高速擴(kuò)張引發(fā)的人力不足、專業(yè)資源匱乏等問題。同時，該模式亦可支持公司未來多產(chǎn)品的客戶交叉銷售，實(shí)現(xiàn)客戶價值***化。

另一方面，隨著公司流程管理的深入，流程運(yùn)營中的審核失控、效率瓶頸、擬稿質(zhì)量低、缺少風(fēng)控預(yù)警、缺乏變更控制以及管理口徑不統(tǒng)一等問題日漸突出。這些表象性問題的背后是公司流程管理相關(guān)的規(guī)則體系、知識體系和指標(biāo)體系的缺失。

為此華泰聯(lián)合證券公司提出，基于企業(yè)級集中式、流程化運(yùn)營管理模式，將公司內(nèi)的流程、知識、規(guī)則和指標(biāo)進(jìn)行一體化規(guī)劃、設(shè)計(jì)與管理的構(gòu)想，并將此四位一體的管理模式命名為：執(zhí)行管理體系，明確其以提升公司戰(zhàn)略執(zhí)行力為管理目標(biāo)。

執(zhí)行管理系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)是：搭建企業(yè)級流程、知識、規(guī)則和指標(biāo)一體化運(yùn)營的技術(shù)支持平臺，以企業(yè)級共享的流程引擎、內(nèi)容引擎和規(guī)則引擎實(shí)現(xiàn)企業(yè)級流程互通，知識共享和規(guī)則統(tǒng)一管理等功能。

建立更加靈活的整合IT系統(tǒng)

在多年的流程管理中，華泰聯(lián)合一直遵循流程與IT緊密結(jié)合的原則，通過IT系統(tǒng)固化流程，以保證流程的規(guī)范和高效實(shí)施。華泰聯(lián)合證券所有完成業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)的數(shù)百個標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程中80%已通過IT系統(tǒng)進(jìn)行了固化，目前電子流程的年處理量較2005年增加了10倍，管理類流程加權(quán)平均審批效率也同步提高了3倍。

在取得顯著的流程管理成效的同時，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，華泰聯(lián)合證券面臨著新的挑戰(zhàn)：電子流程的人工流轉(zhuǎn)成本高、風(fēng)險(xiǎn)大；證券操作人員缺乏專業(yè)技能和關(guān)聯(lián)知識的指導(dǎo)；流程過程中指標(biāo)監(jiān)控力度匱乏；組件化流程設(shè)計(jì)模式下，流程間勾稽關(guān)系復(fù)雜等。

公司原來的流程IT固化方式采用業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自為戰(zhàn)的策略，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)置的功能參差不齊的流程引擎來固化業(yè)務(wù)流程，該模式在部門內(nèi)的流程運(yùn)作中尚能勉強(qiáng)支撐，一旦涉及跨部門的流程化協(xié)作就力不從心；同時由于部分流程引擎功能不強(qiáng)，無法實(shí)現(xiàn)合理的業(yè)務(wù)管理需求，使得流程IT平臺日漸成為制約流程管理發(fā)展的瓶頸。隨著證券行業(yè)管理水平的提高，流程管理、知識管理、規(guī)則管理和指標(biāo)管理日漸成為華泰聯(lián)合證券各部門共性的管理需求，在總結(jié)了流程IT平臺前期建設(shè)中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)后，華泰聯(lián)合證券決定新建企業(yè)級統(tǒng)一的執(zhí)行管理平臺，以流程框架為依托，實(shí)現(xiàn)流程體系架構(gòu)、知識體系架構(gòu)、規(guī)則體系架構(gòu)和指標(biāo)體系架構(gòu)的四統(tǒng)一，從而統(tǒng)一公司管理口徑，實(shí)現(xiàn)四方的有效協(xié)同。

經(jīng)過公開招標(biāo)，IBM 提供的“高級案例管理”戰(zhàn)略和解決方案與華泰聯(lián)合證券的需求不謀而合，最終成功中標(biāo)。

“企業(yè)內(nèi)容管理”（Enterprise Content Management，簡稱ECM）發(fā)展至今已經(jīng)非常成熟，“高級案例管理”作為其成長路線上的新浪潮，革命性地將信息、流程和人員統(tǒng)一起來。圍繞案例收集和組織相關(guān)信息，為客戶提供一個案例的全景視圖。“高級案例管理”融入了IBM各大軟件品牌的核心產(chǎn)品與技術(shù)，其包括六項(xiàng)軟件：核心軟件FileNet，提供企業(yè)級內(nèi)容引擎（CE）和流程引擎(PE)；ILOG JRules提供企業(yè)級規(guī)則引擎；IBM Content Analytics 為語義分析軟件，提供對非結(jié)構(gòu)化的文本內(nèi)容進(jìn)行語義分析和挖掘的能力； Cognos Real-time提供對流程管理過程的實(shí)時監(jiān)控和儀表盤分析功能；Lotus Sametime® Entry是提供在線協(xié)作與溝通功能的協(xié)作組件。

根據(jù)華泰聯(lián)合證券的業(yè)務(wù)所需，IBM通過先進(jìn)的模塊化用戶界面，將案例所涉及的各種信息和資源進(jìn)行統(tǒng)一管理；采用指標(biāo)與規(guī)則的一體化設(shè)計(jì)，通過流程中指標(biāo)性規(guī)則的事中預(yù)警，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的過程自動控制。比如，固定收益業(yè)務(wù)在當(dāng)月***一個工作日如果調(diào)動數(shù)十億的資金進(jìn)行債券投資，就有可能造成公司凈資本監(jiān)控指標(biāo)不符合監(jiān)管要求，因此可以將該指標(biāo)轉(zhuǎn)化為資金調(diào)撥流程中的凈資本監(jiān)控規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)流程中該指標(biāo)的自動監(jiān)控預(yù)警或自動停止流程，從而確保業(yè)務(wù)流程的動態(tài)合規(guī)。

“高級案例管理”核心在于內(nèi)容管理和業(yè)務(wù)流程管理（Business Process Management，簡稱BPM），先進(jìn)的工作管理和案例分析，旨在幫助企業(yè)更靈活地管理與案例相關(guān)的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和流程，以便迅速響應(yīng)千變?nèi)f化的市場需求，提高華泰聯(lián)合證券在激烈的行業(yè)競爭中制勝的優(yōu)勢。

深度合作，盡顯智慧管理

IBM作為在企業(yè)內(nèi)容、流程管理的先驅(qū)，秉承對各行業(yè)深刻的洞察力和強(qiáng)大的技術(shù)背景，不遺余力地為華泰聯(lián)合證券的企業(yè)級統(tǒng)一的執(zhí)行體系四大管理模塊：規(guī)則管理、流程管理、知識管理、指標(biāo)管理（商業(yè)智能）給予最有效的技術(shù)支持。通過深入的了解客戶所需，為其建立無縫的企業(yè)內(nèi)部流程鏈接，實(shí)現(xiàn)其穩(wěn)步領(lǐng)先行業(yè)的目標(biāo)。

華泰聯(lián)合證券統(tǒng)一業(yè)務(wù)架構(gòu)下的各平臺有效協(xié)同，能夠?qū)崿F(xiàn)如下目標(biāo)：
·通過知識平臺加快知識積累和應(yīng)用；
·通過規(guī)則平臺增強(qiáng)業(yè)務(wù)靈活性；
·通過流程平臺提高業(yè)務(wù)運(yùn)營效率，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；
·通過指標(biāo)平臺實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的客觀評價。

業(yè)務(wù)人員可以將精力集中在業(yè)務(wù)價值的創(chuàng)造上，依托集中式運(yùn)營的流程化管理平臺實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)部門共性的管理要求，避免各自為戰(zhàn)和重復(fù)投資；對于公司決策者而言，能夠基于統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)劃和全面的信息與數(shù)據(jù)制定公司戰(zhàn)略，減少“人治”的風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)***行業(yè)洞察的戰(zhàn)略部署，從而在證券行業(yè)持續(xù)保持領(lǐng)先地位。

面向業(yè)務(wù)復(fù)雜、人力資源緊缺、運(yùn)營模式智能化和集約化的行業(yè)，IBM創(chuàng)建了自己的“高級案例管理”戰(zhàn)略，這與IBM軟件集團(tuán)的“軟件能力”相輔相成。IBM在豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，將信息轉(zhuǎn)化為洞察，推動產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，驅(qū)動業(yè)務(wù)整合及優(yōu)化，聯(lián)系和協(xié)作，管理風(fēng)險(xiǎn)、安全及合規(guī)，優(yōu)化業(yè)務(wù)架構(gòu)及服務(wù)的影響是大多數(shù)企業(yè)最關(guān)注的業(yè)務(wù)需求，這也正是IBM軟件具備的能力所在。通過將業(yè)務(wù)需求與自身能力相結(jié)合，IBM軟件集團(tuán)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供六大“軟件能力”（洞察力、敏捷力、協(xié)作力、創(chuàng)新力、優(yōu)化力和安全力），幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收益。與華泰聯(lián)合證券的深度合作也正是IBM軟件集團(tuán)成熟的***實(shí)踐之一，軟件正在幫助使華泰聯(lián)合證券更加智慧，在未來市場轉(zhuǎn)型中抓住更多機(jī)會來充分實(shí)現(xiàn)其潛能。

華泰聯(lián)合證券負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)表示：“通過IBM‘高級案例管理’技術(shù)，能夠較好地實(shí)現(xiàn)公司為提升戰(zhàn)略執(zhí)行力而實(shí)施的集中運(yùn)營管理思想。華泰聯(lián)合的流程管理方法論原本借鑒的就是IBM給華為公司做的流程設(shè)計(jì)方法，在這方面IBM是我們的老師。我們的流程管理、知識管理和規(guī)則管理的一體化設(shè)計(jì)思想成形于2008年底，比IBM‘高級案例管理’還要早兩年，但雙方在管理思路上不謀而合，這也是雙方能夠合作的基礎(chǔ)。在執(zhí)行系統(tǒng)的建設(shè)過程中，IBM實(shí)驗(yàn)室投入了大量的技術(shù)和管理專家，幫助我們設(shè)計(jì)具有前瞻性的IT架構(gòu)，以支持業(yè)務(wù)中長期發(fā)展的需求，并能將國際上在流程、內(nèi)容和規(guī)則領(lǐng)域的成功經(jīng)驗(yàn)與我們分享，從而開闊我們的視野，裁彎取直，規(guī)避一些管理“陷阱”，提升我們的管理水平，這點(diǎn)已經(jīng)超越了單純IT項(xiàng)目的價值。執(zhí)行系統(tǒng)項(xiàng)目首期在雙方的通力合作下，按期、高質(zhì)量地完成并運(yùn)行良好，為我們雙方進(jìn)一步的合作奠定了基礎(chǔ)，希望雙方未來在更多的領(lǐng)域繼續(xù)合作，相互學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步。”

IBM ECM大中華區(qū)總經(jīng)理顧世山認(rèn)為：“全球市場正在以感知化、互聯(lián)化和智能化的多元素方向發(fā)展，善于通過管理和分析信息來提高業(yè)務(wù)核心能力的企業(yè)才能成為未來的優(yōu)勝者。IBM行業(yè)解決方案集團(tuán)與華泰聯(lián)合證券在‘高級案例管理’領(lǐng)域的深度合作，豐富了IBM在證券行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的同時，也協(xié)助華泰聯(lián)合證券內(nèi)部聚集更加智慧的巨大能量，***程度地釋放其在證券行業(yè)的潛能。”